Investigaciones de Compliance Cumplimiento Normativo

La tendencia global legislativa de cumplimiento normativo Compliance, leyes anticorrupción internacionales con efecto extraterritorial (FCPA americana, Uk Bribery ACT, etc) y estándares internacionales sobre sistemas de gestión de cumplimiento ( CMS) como la reciente ISO 19600, han hecho que adquiera cada vez más relevancia para las corporaciones, políticas de control de riesgos y el uso de herramientas que prevengan o detecten el fraude como las investigaciones de compliance.

En España, hasta la la entrada en vigor de la reforma del Código Penal de 2010, solo las grandes corporaciones habían elaborado códigos de conducta y tenían ciertas exigencias de cumplimiento normativo compliance. A partir de entonces, se impone a la empresa la obligación (sancionable) de establecer medidas de control efectivas e investigar posibles hechos delictivos o ilícitos de sus empleados.

La persona jurídica, además de ser penalmente responsable, se ve en la necesidad de salvaguardar su reputación.

El ordenamiento jurídico español establece que las actividades de investigación de compliance deben ser efectuadas por personal legalmente habilitado. La Ley Orgánica 5/2014 de Seguridad Privada regula la actividad del detective privado y le dota de exclusividad (en determinados supuestos) para la obtención y aportación de información y pruebas.

CASTELLANA DETECTIVES, desde su sede en Madrid, puede resultar de gran ayuda como apoyo a los órganos de Corporate Compliance en:

  • Herramienta de vigilancia y control.
  • Verificación del cumplimiento de programas de control de riesgos.
  • Acreditar el incumplimiento de estándares y normas.
  • Investigaciones internas para la detección de actuaciones ilícitas.

CASTELLANA DETECTIVES desarrolla metodología propia de Investigación Privada, aplicada a procesos de cumplimiento normativo Compliance. La implementación de medidas de vigilancia como informes de Due Diligence de investigación de futuros empleados o empresas a contratar, verificación de aumento injustificado de patrimonio o vinculaciones de riesgo de directivos, establecimiento de canales de denuncia o el control de proveedores y contratas, suponen herramientas de ayuda preventiva.

Asimismo la aplicación de técnicas de investigación privada como infiltraciones en departamentos clave y subterfugios de acercamiento para la obtención de información y pruebas, ayudarán a la neutralización del riesgo ya existente.

Nuestra condición de detectives privados (legitimados para investigar y exentos de cumplir con el deber de informar previamente a los investigados de que pueden ser objeto de investigación, según resoluciones de AEPD), unida a la necesaria rapidez de actuación, convierten a CASTELLANA DETECTIVES en aliado perfecto en todo el proceso de cumplimiento normativo Compliance; desde la prevención inicial, pasando por la detección de actuaciones ilícitas y hasta el final del proceso, realizando investigaciones internas que supongan circunstancias atenuantes de la RPPJ.

INVESTIGACIONES DE COMPLIANCE (prevención)

  • Due Diligence reputacional y de cumplimiento normativo de proveedores y contratas.
  • Background y antecedentes de riesgo de empleados y directivos.
  • Vinculaciones de riesgo familiares y profesionales de empleados y directivos.
  • Identificación de clientes y su actividad para sujetos obligados.
  • Verificación de cumplimiento de políticas y programas de control de riesgos.
  • Implantación o gestión externalizada de canal de denuncias.
  • Comprobación de veracidad de la denuncia, previo inicio del proceso de investigación.

INVESTIGACIONES DE COMPLIANCE (detección)

  • Acreditar incumplimiento de normativa: laboral, competencia, penal, etc.
  • Detección de fraude y actos ilícitos: Soborno, corrupción, apropiación indebida, tráfico de influencias, etc.
  • Búsqueda de evidencias físicas y digitales.
  • Aportación de pruebas y testimonio de terceros.

INVESTIGACIONES DE COMPLIANCE ( Circunstancias atenuantes de la RPPJ)

Investigaciones internas en consonancia con el art. 31 bis del Código Penal, quáter:

  • b) Haber colaborado en la investigación del hecho, aportando pruebas, en cualquier momento del proceso, que fueran nuevas y decisivas para esclarecer las responsabilidades penales dimanantes de los hechos.
  • d) Haber establecido, antes del comienzo del juicio oral, medidas eficaces para prevenir y descubrir los delitos, que en el futuro pudieran cometerse, con los medios o bajo la cobertura de la persona jurídica.

OTROS SERVICIOS DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO COMPLIANCE

Castellana Detectives asesora en:

  • Implantación del órgano de vigilancia y control.
  • Revisión del modelo de organización y gestión de cumplimiento normativo Compliance.
  • Identificación de potenciales actos delictivos y mapa de riesgos (Risk Management).
  • Diseño de políticas y programas de cumplimiento normativo compliance.

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